官方SNS

8883net新葡新京 内部控制基本政策

8883net新葡新京, Inc 内部控制基本政策

8883net新葡新京, Inc（以下简称“公司”）应根据日本公司法及其施行条例制定内部控制基本政策，具体如下：

1。确保东京海上集团（“集团”）内部正常运作的系统

  1. (1)
    基于东京海洋集团的企业理念，本8883net新葡新京作为控制集团业务的控股8883net新葡新京，通过制定集团管理集团8883net新葡新京的基本方针和向董事会报告的制度，对集团所有8883net新葡新京执行8883net新葡新京的管理制度。
    1. a
      8883net新葡新京应通过与直接管理的集团8883net新葡新京（“受管理8883net新葡新京”）签订业务管理协议和其他方式管理其业务。
      1. (a)
        8883net新葡新京应向管理8883net新葡新京提供集团的基本政策，这些政策构成集团管理战略和8883net新葡新京管理的基础。
      2. (b)
        管理8883net新葡新京的业务战略、业务项目和其他重要计划应事先获得8883net新葡新京批准。
      3. (c)
        被管理8883net新葡新京应根据集团的基本政策、业务计划的进展情况以及可能对其业务运营产生严重影响的事实（不仅指财务影响，还包括声誉方面的影响），向8883net新葡新京报告其举措。
    2. b
      管理8883net新葡新京以外的集团8883net新葡新京的业务管理原则上应通过管理8883net新葡新京进行。
  2. (2)
    8883net新葡新京应制定集团资本配置的基本政策，并实施资本配置计划的运作制度。
  3. (3)
    8883net新葡新京应制定集团会计基本政策，了解集团合并财务状况及集团8883net新葡新京财务状况，落实股东及监察机构批准、报告、报送、报送纳税申报表等制度。
  4. (4)
    8883net新葡新京应制定集团财务报告内部控制的基本政策，并实施确保财务报告适当性和可靠性的制度。
  5. (5)
    8883net新葡新京应制定集团披露基本政策，并实施及时、妥善披露企业活动信息的制度。
  6. (6)
    8883net新葡新京应制定集团IT治理基本政策，并实施实现IT治理的制度。
  7. (7)
    8883net新葡新京应制定集团人工智能治理的基本政策，并实施实现人工智能治理的系统。
  8. (8)
    8883net新葡新京应制定集团数据管理基本政策，并实施实现数据管理的制度。
  9. (9)
    8883net新葡新京应制定集团人事基本政策，以提高生产力和企业价值，通过全面努力提高员工对工作的满意度和自豪感，并促进公平透明的人事管理与适当的绩效评估相结合。
  10. (10)
    8883net新葡新京设立集团审计委员会，履行以下职责等，并向董事会报告执行情况。
    1. a
      评估各项政策和行动的制定和执行情况，审议改进措施，全面协调和推动集团内部控制体系的建设
    2. b
      核实针对国内外集团8883net新葡新京发生的不当行为和严重事件的适当预防措施的制定和实施情况
    3. c
      检查同行8883net新葡新京和其他行业的事件及其与东京海洋集团的相关性，考虑集团内发生类似事件的可能性和概率，模拟可能发生事件的情景，验证集团现有对策的有效性，指导集团8883net新葡新京进行主题审计并审查其结果

2。确保按照适用法律、法规和8883net新葡新京章程履行专业职责的制度

  1. (1)
    8883net新葡新京应制定集团合规基本政策并实施合规制度。
    1. a
      8883net新葡新京应设立合规监督部门。
    2. b
      8883net新葡新京应制定集团行为准则，并确保集团所有董事和员工遵守该行为准则，并在集团业务活动的各个阶段将合规放在首位。
    3. c
      8883net新葡新京应让管理8883net新葡新京制定合规手册，并通过对集团所有董事和员工必须遵守的法律、法规、内部规则和其他事项的培训的方式，在集团内广泛宣传合规。
    4. d
      8883net新葡新京应制定举报规则，以防止任何受管理8883net新葡新京发生违反法律、法规或内部规定的情况，并且除了通常的举报途径外，还应向内部和外部组织设立热线电话（内部举报系统），并让集团所有董事和员工充分了解该系统的使用情况。
  2. (2)
    8883net新葡新京应设立独立于其他部门的内部审计部门，制定集团内部审计的基本政策，并在8883net新葡新京和集团8883net新葡新京内部实施高效、有效的内部审计制度。

3。风险管理系统

  1. (1)
    8883net新葡新京应制定集团风险管理基本方针，实施风险管理制度。
    1. a
      8883net新葡新京应设立风险管理监督部门。
    2. b
      8883net新葡新京应遵循风险识别、评估和控制、应急计划以及通过风险监控和报告评估结果的基本流程来进行风险管理。
    3. c
      8883net新葡新京应让每个被管理8883net新葡新京执行适合其业务类型和风险特征的风险管理。
  2. (2)
    8883net新葡新京应制定集团综合风险管理基本政策，对整个集团进行量化风险管理，以维持信用评级并防止破产。
  3. (3)
    8883net新葡新京应制定集团危机管理基本方针，实施危机管理制度。

4。确保高效执行专业职责的系统

  1. (1)
    8883net新葡新京应制定集团中期经营计划和年度计划（包括数字目标等）。
  2. (2)
    8883net新葡新京应制定权力行使规则，并构建适当的组织结构以实现其业务目的，通过适当的职责分工和指挥系统，实现运营的高效执行。
  3. (3)
    8883net新葡新京应制定规则并设立“管理会议”，由董事、执行官和其他相关人员组成，讨论并报告重要的管理问题。
  4. (4)
    除上述（1）至（3）之外，8883net新葡新京还应建立确保集团8883net新葡新京和8883net新葡新京有效履行专业职责的制度。

5。保存和管理有关执行董事职责的信息的系统

8883net新葡新京应制定文件和其他材料的保存规则。重要会议记录及载有董事、高级管理人员履行职责的重要信息的文件，应按照该规则妥善保存和管理。

6。有关监事支援人员的事项

  1. (1)
    8883net新葡新京设立“监事会办公室”，由监事会成员直接管辖，以支持监事会成员履行职责。根据监事会成员的要求，8883net新葡新京应指派具有足够知识和能力的全职员工来支持成员履行职责。
  2. (2)
    派驻审计监事室的工作人员应履行审计监事会指定的职责以及进行审计所需的其他工作，并且此类工作人员有权收集审计所需的信息。
  3. (3)
    对此类员工的绩效评估、人事调动和纪律处分应经专职审计和监事会成员批准。

7。向监事会报告的制度

  1. (1)
    董事和员工应定期向审计和监事会报告经营、财务状况、合规、风险管理、内部审计和其他事项。发现重大违反有关8883net新葡新京或集团8883net新葡新京业务执行的法律、法规或内部规定的行为，或者可能给8883net新葡新京或集团8883net新葡新京造成重大损害的事实时，应立即向审计监事会报告。
  2. (2)
    8883net新葡新京应建立一种制度，以确保监事会成员在发现有关8883net新葡新京或集团8883net新葡新京业务执行的重大违反法律、法规或内部规则的行为，或可能对8883net新葡新京或集团造成重大损害的事实时，由董事、员工或接受其报告的人员通知监事会成员。
  3. (3)
    8883net新葡新京应建立必要的制度，以确保向审计委员会报告前款所述事项的董事和员工不会因此受到任何不利待遇。
  4. (4)
    董事和员工应定期向审计委员会报告热线电话（内部举报制度）的使用情况以及报告和咨询等事项。

8。确保审计和监事会成员进行有效审计的其他制度

  1. (1)
    监事会成员应当出席董事会会议，有权出席经营层会议及其他重要会议和委员会，并发表意见。
  2. (2)
    监事会成员有权随时查阅重要会议记录以及与董事及执行董事批准的决定相关的其他重要文件。
  3. (3)
    董事和员工应随时根据审计和监事会成员的要求，解释与其履行职责有关的事宜。
  4. (4)
    内部审计部门应通过协助审计过程等方式加强与审计和监事会成员的协调。
  5. (5)
    8883net新葡新京应支付监事会成员履行职责所产生的所有费用和费用，但8883net新葡新京证明不需要此类费用的除外。

9。修改与废止

本政策的修改和废止由 8883net新葡新京 董事会决定。然而，总经理、企业规划部负责人可以执行较小的修改。

2006 年 5 月 2 日通过

2007 年 12 月 12 日修订

2008 年 7 月 1 日修订

2010 年 4 月 1 日修订

2011 年 4 月 1 日修订

2013 年 7 月 1 日修订

2015 年 4 月 1 日修订

2019 年 4 月 1 日修订

2020 年 4 月 1 日修订

2021 年 4 月 1 日修订

2024 年 4 月 1 日修订

2025 年 4 月 1 日修订

了解更多

关于我们