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新葡萄8883app官网最新版 内部控制基本政策

东京海上控股基本内部控制政策

根据公司法及公司法施行细则，本公司制定以下内部控制基本方针。

1。确保东京海上集团内部运营适当性的系统

  1. (1)
    以东京海洋集团经营理念为基础，公司作为负责集团业务的控股公司，制定了集团公司业务管理的基本方针，并建立了向董事会新葡萄8883app官网最新版的制度，从而完善了公司对集团公司的业务管理体系。
    1. a
      公司通过与公司直接管理的集团公司（以下简称“子公司等”）签订业务管理合同来管理子公司等的业务。
      1. 1.
        向子公司等通报构成集团管理基础的集团经营战略和各项集团基本方针。
      2. 2.
        子公司等制定经营战略、经营计划等重要事项，应当事先经公司批准。
      3. 3.
        子公司等基于各集团基本方针的举措、事业计划的实施情况以及可能对各公司的业务运营产生重大影响（“影响”不仅限于财务影响，还包括声誉方面的影响）的事件应向公司新葡萄8883app官网最新版。
    2. b
      子公司等以外的集团公司的业务管理原则上通过子公司等进行。
  2. (2)
    公司将制定集团资本分配制度的基本方针，开发资本分配制度的操作系统。
  3. (3)
    公司制定有关集团会计的基本政策，了解公司合并财务状况和集团公司的财务状况，并建立适当执行股东和监管机构的批准和新葡萄8883app官网最新版程序以及纳税申报表等的制度。
  4. (4)
    公司制定与集团财务新葡萄8883app官网最新版相关的内部控制基本政策，并建立必要的制度以确保财务新葡萄8883app官网最新版的适当性和可靠性。
  5. (5)
    公司制定集团信息披露的基本政策，并建立及时、适当地披露企业活动信息的制度。
  6. (6)
    公司制定有关集团IT治理的基本政策，并开发实现IT治理所需的系统。
  7. (7)
    公司将为集团制定有关人工智能治理的基本政策，并开发实现人工智能治理所需的系统。
  8. (8)
    公司将制定有关集团数据管理的基本政策，并开发必要的系统来实现数据管理。
  9. (9)
    我公司制定了集团人力资源基本政策，通过提高员工积极性和成就感、透明公平的人事管理、彻底推行绩效考核制度，努力提高生产力和企业价值。
  10. (10)
    公司设立集团审计委员会，主要开展以下事项并向董事会新葡萄8883app官网最新版工作内容。
    1. 1.
      关于集团内部控制制度建设、各项政策措施的制定、实施情况评价、审议改进、综合协调推进
    2. 2.
      确认相关集团公司正在适当制定和实施措施，以防止国内外集团公司再次发生丑闻和严重事件
    3. 3.
      确认同行业或其他行业的其他公司发生事件的可能性/概率和情景、东京海洋集团当前对策的有效性等，并在此基础上指示各集团公司进行专题审计等，并确认审计结果

2。确保职责执行符合法律法规和公司章程的制度

  1. (1)
    我们将制定有关集团合规的基本政策并制定合规体系。
    1. a
      公司将设立一个部门来监督合规情况。
    2. b
      我们制定了集团合规行为准则，我们将确保所有集团高管和员工都了解此行为准则，并且他们必须在业务活动的各个方面优先考虑合规性。
    3. c
      公司将让子公司等制定合规手册，并对管理人员和员工进行必须遵守的法律、内部规则等培训，以确保合规意识的深入。
    4. d
      公司将制定子公司等违反法律或内部规定的举报规则，除正常举报渠道外，还将在内部和外部建立热线电话（举报制度），并将其使用情况告知集团所有高管和员工。
  2. (2)
    公司将设立独立于被审计部门的内部审计主管部门，制定集团内部审计基本政策，在公司及集团公司建立高效、有效的内部审计体系。

3。风险管理体系

  1. (1)
    公司制定集团风险管理基本政策，建立风险管理体系。
    1. a
      公司将设立一个部门来监督风险管理。
    2. b
      我们公司的风险管理基于识别、评估和控制风险、制定应急计划以及监控和新葡萄8883app官网最新版的过程。
    3. c
      公司将根据子公司的业务类型、风险特点等，让各公司进行相应的风险管理。
  2. (2)
    公司制定集团综合风险管理基本政策，对整个集团实施量化风险管理，以维持评级、防止破产。
  3. (3)
    我公司制定了集团危机管理的基本政策，并制定了危机管理体系。

4。确保高效履行职责的制度

  1. (1)
    公司制定集团中期经营计划和年度计划（包括数值目标等）。
  2. (2)
    为了通过职责分工和指挥系统实现高效的业务执行，公司制定了权限规定，并建立了适当的组织架构以实现业务目标。
  3. (3)
    公司制定管理委员会规则，设立由董事、执行董事等组成的管理委员会，讨论并新葡萄8883app官网最新版重要管理事项。
  4. (4)
    除了(1)至(3)之外，公司还将建立确保公司及其集团公司有效履行职责的体系。

5。存储和管理与董事履行职责相关的信息的系统

公司制定了有关文件等保存的规定，重要文件等，包括重要会议记录以及与董事、高级管理人员履行职责有关的信息，应按照规定的规定妥善保存和管理。

6。与协助审核员履行职责的人员有关的事项

  1. (1)
    公司将设立由公司审计师直接领导的公司审计师办公室，以协助公司审计师履行审计职责。监事室应根据监事的要求，配备具备协助审计工作所需的知识和能力的专职人员。
  2. (2)
    分配给审计员办公室的工作人员从事审计员下令的任务以及支持审计所需的任务，并有权收集必要的信息。
  3. (3)
    相关员工的绩效评估、人员调动和纪律处分应征得专职审计员的同意。

7。向审计员新葡萄8883app官网最新版的制度

  1. (1)
    高管人员和员工应定期向监事会新葡萄8883app官网最新版经营、财务、合规、风险管理、内部审计等方面的情况，在公司或集团公司的业务执行中发现存在严重违反法律或内部规定的行为或可能对公司造成重大损害的情况时，应立即向监事会新葡萄8883app官网最新版。
  2. (2)
    公司将建立一种制度，当集团公司的管理人员或员工发现有关公司或集团公司业务执行的严重违反法律或内部规则的行为，或者可能对公司造成重大损害的事实时，该人员或收到该人员新葡萄8883app官网最新版的人员将向公司审计和监事会新葡萄8883app官网最新版。
  3. (3)
    公司将在公司及其集团公司内部建立必要的制度，以确保向监事会新葡萄8883app官网最新版（1）或（2）的人员不会因新葡萄8883app官网最新版而受到不利待遇。
  4. (4)
    官员和员工应定期向公司审计人员新葡萄8883app官网最新版热线（举报系统）的运行状况以及需要新葡萄8883app官网最新版和咨询的事项。

8。确保公司审计师有效进行审计的其他制度

  1. (1)
    监事会除出席董事会会议外，还可以出席经营委员会及其他重要会议或委员会并发表意见。
  2. (2)
    审计人员应能够随时查看重要会议记录以及董事和高管批准的重要批准文件。
  3. (3)
    官员和员工应根据公司审计师的要求随时提供与业务执行相关的事项的说明。
  4. (4)
    负责内部审计的部门将通过配合审计来加强与企业审计人员的合作。
  5. (5)
    公司应支付与监事会履行职责相关的费用等，除非公司证明该费用对于监事会履行职责而言并非必要。

9。修改/废除

本政策的修改或废止由董事会决定。然而，企业规划部的部门主管可以进行细微的更正。

及以上

成立于 2006 年 5 月 2 日

2007 年 12 月 17 日修订

2008 年 7 月 1 日修订

2010 年 4 月 1 日修订

2011 年 4 月 1 日修订

2013 年 7 月 1 日修订

2015 年 4 月 1 日修订

2019 年 4 月 1 日修订

2020 年 4 月 1 日修订

2021 年 4 月 1 日修订

2024 年 4 月 1 日修订

2025 年 4 月 1 日修订

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