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新葡萄8883app官网最新版 基本的内部控制策略

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公司应根据《公司法》和公司的执行规则制定内部控制的新葡萄8883app官网最新版政策，如下所示。

1。确保8883net新葡萄8883app官网最新版新京业务运营适当性的系统

  1. （1）
    按照8883net新葡新京 Managemand Cherionphoy的规定，新葡萄8883app官网最新版将建立一项基本政策，以管理集团公司作为控制集团业务的控股公司，并向董事会建立报告系统，从而为集团公司建立公司的管理系统。
    1. a。
      公司通过与公司直接管理的集团公司签订管理协议（以下称为“子公司等”），进行了其子公司的管理等。
      1. 1.
        展示子公司等。小组的管理策略和各种组构成组管理核心的新葡萄8883app官网最新版策略。
      2. 2.
        我们将使公司的预先批准问题以制定重要问题，例如子公司的业务策略和业务计划等。
      3. 3.
        向公司的报告包括子公司等倡议等。基于各种新葡萄8883app官网最新版政策，业务计划的实施状态以及可能对每个公司的业务运营产生重大影响的案件（不仅包括财务影响”，而且还从声誉的角度来看）。
    2. b。
      作为一般规则，以外的子公司以外的集团公司的业务管理等是通过子公司进行的。
  2. （2）
    公司将建立有关集团资本分配系统的新葡萄8883app官网最新版政策，并建立一个用于运营资本分配系统的系统。
  3. （3）
    新葡萄8883app官网最新版将建立有关集体核算的基本政策，了解公司的合并财务状况和集团公司的财务状况，并建立一个系统，以正确地执行与股东和监管机构的批准和报告程序和报告程序以及纳税申报表。
  4. （4）
    新葡萄8883app官网最新版将建立有关集体财务报告的内部控制的基本政策，并建立必要的系统，以确保财务报告的适当性和可靠性。
  5. （5）
    公司将建立有关披露该组信息的新葡萄8883app官网最新版政策，并建立一个系统，以及时及时地披露有关公司活动的信息。
  6. （6）
    新葡萄8883app官网最新版将建立有关该小组治理的基本政策，并建立必要的系统来实现IT治理。
  7. （7）
    新葡萄8883app官网最新版将建立有关该小组AI治理的基本政策，并建立必要的系统来实现AI治理。
  8. （8）
    新葡萄8883app官网最新版将建立有关该组数据管理的基本政策，并建立必要的系统来实现数据管理。
  9. （9）
    新葡萄8883app官网最新版已经为该集团建立了基本的人力资源政策，并努力通过提高员工满意度和满意度，并通过彻底实施透明，公平的人力资源和精英管理来提高生产率和公司价值。
  10. （10）
    新葡萄8883app官网最新版成立了一个小组审核委员会，该委员会主要执行以下事项并将详细信息报告给董事会。
    1. 1.
      关于集团内部控制系统的发展，有关各种政策和措施的制定，实施状态的评估以及改进的审议以及全面的协调和促进
    2. 2.
      确认集团公司正在适当制定和实施措施，以防止在国内和海外发生在每个集团公司发生的丑闻和严重提案
    3. 3.
      确认在同一行业或其他行业中其他公司中发生的事件的潜力和潜力

2。确保执行职责的系统符合法律和章程

  1. （1）
    公司将建立有关团体合规性的新葡萄8883app官网最新版政策并建立合规性系统。
    1. a。
      我们将建立一个管理合规性的部门。
    2. b。
      公司建立了一项遵守组守则，并努力确保小组高管和员工根据本行为守则在其业务活动的各个方面首次优先考虑。
    3. c。
      新葡萄8883app官网最新版将拥有子公司和其他人制定合规性手册，并提供有关高管和员工应遵守的法律和内部规则的培训，以确保对合规性的全面认识。
    4. d。
      新葡萄8883app官网最新版将建立违反法律或内部规则在子公司等的案件的报告规则，除了通常的报告路线外，它将在公司内部和外部建立热线线（内部报告系统），并向集团的高管和员工提供有关其使用的信息。
  2. （2）
    新葡萄8883app官网最新版将建立一个独立于审计部门的内部审计部门，建立有关该小组内部审计的基本政策，并为公司和集团公司建立高效有效的内部审计系统。

3。风险管理系统

  1. （1）
    新葡萄8883app官网最新版将建立有关该组风险管理的基本政策，并建立风险管理系统。
    1. a。
      我们将建立一个管理风险管​​理的部门。
    2. b。
      在风险管理中，公司将基于识别，评估和控制风险，制定应急计划以及监视和报告的过程。
    3. c。
      新葡萄8883app官网最新版根据其子公司的业务类型以及风险的特征实施适当的风险管理。
  2. （2）
    公司制定了有关集团综合风险管理并实施范围范围范围的定量风险管理的新葡萄8883app官网最新版政策，目的是保持评级和预防破产。
  3. （3）
    新葡萄8883app官网最新版将制定有关该集团危机管理的基本政策，并建立危机管理系统。

4。确保有效执行职责的系统

  1. （1）
    新葡萄8883app官网最新版将制定该集团的中期管理计划和年度计划（包括数值目标等）。
  2. （2）
    为了通过业务部和指挥链实现有效的业务执行，公司将制定与职责和权威有关的法规，并将建立适当的组织结构以实现业务目标。
  3. （3）
    新葡萄8883app官网最新版已经建立了管理委员会的规则，建立了由董事，执行官等组成的管理委员会，并讨论和报告了重要的管理事务。
  4. （4）
    除了（1）至（3）外，新葡萄8883app官网最新版还将建立一个系统，以确保在公司及其集团公司有效执行职责。

5。用于存储和管理有关执行董事职责的信息

新葡萄8883app官网最新版已经制定了有关保存文件等的法规，并将根据规定的规定，适当存储和管理重要文件，包括重要会议记录，以及与董事和执行官责任执行有关的信息。

6。与应协助审核员职责的工作人员有关的事项

  1. （1）
    为了协助审计师的审计工作，新葡萄8883app官网最新版将直接在监督委员会下建立审计和监督委员会办公室。应对审计和监事会成员的要求，将把专用的员工分配给具有协助审计工作所需的知识和能力的审计和监督委员会成员。
  2. （2）
    分配给审计办公室的工作人员将从事审计和监督委员会成员的职责以及执行审计所需的辅助任务，并有权收集必要的信息。
  3. （3）
    将在专职审计师的同意下执行相关人员的个人评估，人员变更和纪律处分。

7。向审核员报告的系统

  1. （1）
    办公室和员工会定期向审计师报告有关管理，财务，合规，风险管理，内部审计状态等，如果他们发现有一个事实可能会违反有关公司或集团公司执行的任何严重法律或内部规则，或者可能会对公司造成重大损害，他们将立即向审计员报告。
  2. （2）
    新葡萄8883app官网最新版将建立一个系统，在该系统中，集团公司的官员和雇员发现可能违反有关执行公司或集团公司的严重法律或内部规则的事实，或者可能对公司造成严重损害，而公司的审计师将向公司的审计师报告。
  3. （3）
    新葡萄8883app官网最新版将建立必要的系统，以便将（1）或（2）向审计和监督委员会成员报告的人不利，因为他们已经发布了报告，因此不会处于劣势。
  4. （4）
    办公室和员工定期向审计师报告热线的运营状态（举报人系统）以及报告和咨询事项。

8。一个系统，以确保对其他审核员进行审核有效进行

  1. （1）
    审计师应能够参加董事会，并在管理会议或其他重要会议或其他重要会议或委员会中出席并表达他们的意见。
  2. （2）
    审计师应随时查看重要会议，重要的批准文件和其他事项。
  3. （3）
    行政人员将始终应审计师的要求提供与业务执行有关的事项。
  4. （4）
    内部审计部将加强与审计师的合作，例如与审计合作。
  5. （5）
    公司应支付与审计师执行的费用等，除非公司证明没有必要执行审计师的职责。

9。修订和中断

该政策的修订和废除将由董事会决定。但是，公司规划部门的部门负责人可以进行较小的修改。

上面

成立于2006年5月2日

修订于2007年12月17日

2008年7月1日修订

2010年4月1日修订

2011年4月1日修订

2013年7月1日修订

2015年4月1日修订

2019年4月1日修订

于2020年4月1日修订

于2021年4月1日修订

于2024年4月1日修订

于2025年4月1日修订

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